Módulo do tópico

Infraestrutura do mercado

Negociação, registro, compensação, liquidação, CCP e depósito centralizado como funções distintas.

Estudo aprofundado
Do conceito ao risco, à memória e à verificação

Como estudar para o PQO Compliance

Conecte obrigação, risco, responsável, controle, evidência, exceção e remediação.

Conceitos principais

Conceito 1

Negociação, registro, compensação, liquidação, CCP e depósito centralizado como funções distintas.

Pista de prova: Identifique obrigação, risco, responsável, controle, evidência, exceção e reporte antes de concluir.

Erros recorrentes e cuidados

Não trate política escrita, alerta gerado ou ciência do cliente como prova isolada de efetividade.

Cuidado: Evite responder apenas por palavra-chave: confira a regra, o contexto e a exceção antes de marcar.

Âncoras de memória

Infraestrutura do mercado

Negociação, registro, compensação, liquidação, CCP e depósito centralizado como funções distintas.

Regra de verificação

Faça a verificação somente depois de resumir cada conceito em uma frase e identificar de memória um erro importante.

Verificação de conhecimento

Uma verificação curta para confirmar a compreensão deste módulo.

Questões de verificação

Verificação com 1-2 questões

Um negócio foi executado, mas ainda não liquidado. Qual registro de risco é correto?

Qual controle detecta divergência entre negócios da corretora e registros da infraestrutura?

O arquivo da câmara mostra débito superior ao cálculo interno. O que o alerta deve provocar primeiro?

Responda todas as questões antes de enviar.

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