Negociação, ex-pit, repasse e tributação
Horários, ordens, ofertas, calls, operações ex-pit, repasse de negócios, registros e aspectos tributários.
Como estudar para ANCORD - Assessor de Investimento
A prova combina regras profissionais com funcionamento de mercados e produtos. O estudo precisa preservar a distribuição oficial, treinar cálculos e tratar os módulos I, III, VIII e XV como prioridades sem abandonar os demais pontos necessários à nota global.
Conceitos principais
Conceito 1
Procedimentos especiais continuam sujeitos a critérios, registro, identificação e controles do ambiente de negociação.
Pista de prova: Localize o momento operacional, a finalidade do procedimento, as partes e o regime tributário da operação.
Conceito 2
Horários, ordens, ofertas, calls, operações ex-pit, repasse de negócios, registros e aspectos tributários.
Pista de prova: Identifique o participante, a regra aplicável e o efeito prático antes de escolher a resposta.
Erros recorrentes e cuidados
Tratar ex-pit como negociação sem regra ou repasse como alteração livre da contraparte econômica.
Cuidado: Evite responder apenas por palavra-chave: confira a regra, o contexto e a exceção antes de marcar.
Resolver pela lembrança de uma palavra isolada sem conferir o papel de cada parte e as condições do caso.
Cuidado: Evite responder apenas por palavra-chave: confira a regra, o contexto e a exceção antes de marcar.
Âncoras de memória
Operação ex-pit
Operação realizada fora do pregão central segundo hipóteses, procedimentos e registro previstos nas regras do mercado.
Repasse de negócio
Procedimento de direcionar negócio executado à instituição responsável pela posição, segundo regras e prazos aplicáveis.
Regra de verificação
Faça a verificação somente depois de resumir cada conceito em uma frase e identificar de memória um erro importante.
Verificação de conhecimento
Uma verificação curta para confirmar a compreensão deste módulo.
Questões de verificação
Operações com derivativos estão dispensadas de suitability?
O assessor pode montar derivativo na conta do cliente sem ordem porque o hedge é benéfico?
Qual documento deve acompanhar uma recomendação de derivativo complexo?
Responda todas as questões antes de enviar.
Próximo passo recomendações personalizadas
Continuar estudando
Avance quando os conceitos deste módulo estiverem firmes.
O que é o Pass Harbor?
Preparação totalmente gratuita para 143 exames do Brasil.
- Questões de prática
- Flashcards
- Guias de estudo
- Simulados
- Sem cadastro
- Sem paywall
- Comece agora
“Preparação de qualidade deve ser acessível para todas as pessoas.”