Escopo da atividade e condição de preposto
Prospecção e captação, recepção e transmissão de ordens e prestação de informações em nome do intermediário.
Como estudar para ANCORD - Assessor de Investimento
A prova combina regras profissionais com funcionamento de mercados e produtos. O estudo precisa preservar a distribuição oficial, treinar cálculos e tratar os módulos I, III, VIII e XV como prioridades sem abandonar os demais pontos necessários à nota global.
Conceitos principais
Conceito 1
O assessor atua sob responsabilidade e como preposto do intermediário; não presta um serviço independente em nome próprio.
Pista de prova: Classifique a ação do caso em prospecção, ordem ou informação e identifique em nome de qual intermediário ela ocorre.
Conceito 2
Prospecção e captação, recepção e transmissão de ordens e prestação de informações em nome do intermediário.
Pista de prova: Identifique o participante, a regra aplicável e o efeito prático antes de escolher a resposta.
Erros recorrentes e cuidados
Tratar o assessor como mandatário livre do cliente ou como representante de qualquer produto disponível no mercado.
Cuidado: Evite responder apenas por palavra-chave: confira a regra, o contexto e a exceção antes de marcar.
Resolver pela lembrança de uma palavra isolada sem conferir o papel de cada parte e as condições do caso.
Cuidado: Evite responder apenas por palavra-chave: confira a regra, o contexto e a exceção antes de marcar.
Âncoras de memória
Atuação como preposto
Atuação em nome e sob a responsabilidade do intermediário contratante.
Três atividades do assessor
Prospectar e captar clientes; receber, registrar e transmitir ordens; prestar informações sobre produtos e serviços do intermediário.
Regra de verificação
Faça a verificação somente depois de resumir cada conceito em uma frase e identificar de memória um erro importante.
Verificação de conhecimento
Uma verificação curta para confirmar a compreensão deste módulo.
Questões de verificação
Um assessor apresenta a plataforma do intermediário a um potencial cliente e agenda a abertura de conta. Como classificar a atuação?
Durante uma ligação, o cliente dita uma ordem e o assessor a encaminha pelo canal do intermediário, com registro. Qual enquadramento é correto?
O cliente pede que o assessor escolha e execute operações futuras sem nova autorização. O que deve ocorrer?
Responda todas as questões antes de enviar.
Próximo passo recomendações personalizadas
Continuar estudando
Avance quando os conceitos deste módulo estiverem firmes.
O que é o Pass Harbor?
Preparação totalmente gratuita para 143 exames do Brasil.
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“Preparação de qualidade deve ser acessível para todas as pessoas.”