Módulo do tópico

PLD/FTP e abordagem baseada em risco

Conhecimento do cliente, monitoramento, alertas, análise e comunicação.

Estudo aprofundado

Do conceito ao risco, à memória e à verificação

Conecte instrução do cliente, estado do mercado, ação no sistema, controle e evidência.

Conceitos principais

Conceito 1

Conhecimento do cliente, monitoramento, alertas, análise e comunicação.

Pista de prova: Identifique participante, conta, instrução, estado do sistema e próximo controle antes de agir.

Erros recorrentes e cuidados

Não confunda ordem do cliente, oferta no sistema, negócio fechado e obrigação de pós-negociação.

Cuidado: Evite responder apenas por palavra-chave: confira a regra, o contexto e a exceção antes de marcar.

Âncoras de memória

PLD/FTP e abordagem baseada em risco

Conhecimento do cliente, monitoramento, alertas, análise e comunicação.

Regra de verificação

Faça a verificação somente depois de resumir cada conceito em uma frase e identificar de memória um erro importante.

Verificação de conhecimento

Uma verificação curta para confirmar a compreensão deste módulo.

Verificação com 1-2 questões

O que significa abordagem baseada em risco em PLD/FTP?

Cliente passa a girar valores incompatíveis com sua renda declarada. Qual ação inicial?

De 2.500 alertas, 125 foram escalados. Qual taxa de escalonamento?

Responda todas as questões antes de enviar.

Próximo passo recomendações personalizadas

Avance quando os conceitos deste módulo estiverem firmes.

O que é o Pass Harbor?

Preparação totalmente gratuita para 143 exames do Brasil.

“Preparação de qualidade deve ser acessível para todas as pessoas.”