Módulo do tópico

Clientes, PLD e suitability

KYC, PEP, beneficiário final, monitoramento e adequação.

Estudo aprofundado

Do conceito ao risco, à memória e à verificação

Relacione instituições, instrumentos, matemática financeira, economia, deveres do analista, governança e ASG.

Conceitos principais

Conceito 1

KYC, PEP, beneficiário final, monitoramento e adequação.

Pista de prova: Defina o conceito, identifique os fluxos e avalie riscos, deveres e evidências.

Erros recorrentes e cuidados

Não transforme hipótese, estimativa, preferência ou proteção parcial em garantia.

Cuidado: Evite responder apenas por palavra-chave: confira a regra, o contexto e a exceção antes de marcar.

Âncoras de memória

Clientes, PLD e suitability

KYC, PEP, beneficiário final, monitoramento e adequação.

Regra de verificação

Faça a verificação somente depois de resumir cada conceito em uma frase e identificar de memória um erro importante.

Verificação de conhecimento

Uma verificação curta para confirmar a compreensão deste módulo.

Verificação com 1-2 questões

Cliente conservador pede derivativo alavancado sem entender perdas. Qual ação?

Cliente aceita perda máxima de 10%, mas produto perdeu 18% no stress. Excesso?

Um investidor é identificado como relevante para PLD/FTP, embora classificado como baixo risco. Qual tratamento atual?

Responda todas as questões antes de enviar.

Próximo passo recomendações personalizadas

Avance quando os conceitos deste módulo estiverem firmes.

O que é o Pass Harbor?

Preparação totalmente gratuita para 143 exames do Brasil.

“Preparação de qualidade deve ser acessível para todas as pessoas.”