PPE, monitoramento e comunicação
Pessoas expostas politicamente, diligência reforçada, operações atípicas, análise, registro, comunicação e vedação de dar ciência ao cliente.
Como estudar para ANCORD - Assessor de Investimento
A prova combina regras profissionais com funcionamento de mercados e produtos. O estudo precisa preservar a distribuição oficial, treinar cálculos e tratar os módulos I, III, VIII e XV como prioridades sem abandonar os demais pontos necessários à nota global.
Conceitos principais
Conceito 1
Ser PPE é fator de risco e exige controles reforçados; não é prova de ilícito nem motivo automático para recusar relacionamento.
Pista de prova: Analise contexto, habitualidade, partes, valores, propósito e compatibilidade antes de documentar a conclusão.
Conceito 2
Pessoas expostas politicamente, diligência reforçada, operações atípicas, análise, registro, comunicação e vedação de dar ciência ao cliente.
Pista de prova: Identifique o participante, a regra aplicável e o efeito prático antes de escolher a resposta.
Erros recorrentes e cuidados
Tratar toda operação atípica como criminosa ou revelar ao cliente que houve comunicação de operação suspeita.
Cuidado: Evite responder apenas por palavra-chave: confira a regra, o contexto e a exceção antes de marcar.
Resolver pela lembrança de uma palavra isolada sem conferir o papel de cada parte e as condições do caso.
Cuidado: Evite responder apenas por palavra-chave: confira a regra, o contexto e a exceção antes de marcar.
Âncoras de memória
Pessoa exposta politicamente
Pessoa enquadrada nos critérios normativos que demanda identificação e diligência compatível com o risco.
Operação atípica
Operação que se afasta do perfil, do propósito ou do padrão esperado e precisa ser analisada.
Regra de verificação
Faça a verificação somente depois de resumir cada conceito em uma frase e identificar de memória um erro importante.
Verificação de conhecimento
Uma verificação curta para confirmar a compreensão deste módulo.
Questões de verificação
Ser pessoa exposta politicamente implica rejeição automática como cliente?
Uma busca indica que o beneficiário final pode ser PEP. Qual é o próximo passo?
Qual registro melhor demonstra o monitoramento reforçado de uma PEP?
Responda todas as questões antes de enviar.
Próximo passo recomendações personalizadas
Continuar estudando
Avance quando os conceitos deste módulo estiverem firmes.
O que é o Pass Harbor?
Preparação totalmente gratuita para 143 exames do Brasil.
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“Preparação de qualidade deve ser acessível para todas as pessoas.”